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券商白名單成入場券?基金投顧第二批考生焦急等待

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日前,中國證監會公布首批證券公司白名單,中信證券、中信建投、東吳證券等29家證券公司光榮登榜。進入白名單的券商將獲得一些“權益”,其中這一條尤其值得注意:開展創新試點業務的公司須從白名單中產生。

基金投顧業務是券商創新試點業務之一,目前第二批基金投顧資格申請已經進入了答辯階段,有不少券商已經完成了答辯,正靜待結果或者補充材料中。如今券商白名單一出,情況會不會生變呢?

有多家受訪券商表示,如果按照創新業務申請基本只對白名單券商開放的要求來辦,第二批試點資格應該就是在白名單里入圍的券商中產生。但也有業內人士表示,暫時影響應該不大,目前已有10多家券商啟動申請流程,由于部分券商基金投顧業務申請較早,對新規適用性還有待明確。

業內關切第二批

基金投顧業務試點會否受到影響?

創新試點業務如果只能從白名單中產生,業內擔心的是“非白名單”券商的發展會受到一定掣肘。目前有20多家券商申請第二批投顧試點資格,大部分券商不在白名單之列,會對券商業務開展產生怎樣的影響呢?

一位中型券商財富管理部人士表示,“如果按照新規來說肯定有影響,第二批試點應該從白名單里入圍的券商中產生,但是證監會這次發布白名單沒有說明新老劃斷的時間點,還要看看后續會不會做一些補充說明。”

“我們答辯上個月就結束了,現在做最壞的打算,就是白名單對試點基金投顧的申請結果會有影響,最后能通過的券商可能會減少,但是白名單每月會更新,所以也不是一錘定音的。”一家未在白名單之中的中小券商經紀業務人士表示,該券商從申請到答辯的準備時間將近一年多。

也有券商相對樂觀,認為白名單對于這一批的基金投顧答辯應該影響不大,并且也不應由此產生不公平競爭。有券商人士表示,在中國證券業協會第七次會員大會上,監管也有明確,將組織行業總結基金投顧業務試點,形成示范實踐向全行業推廣,未來推進擴大試點范圍并建議適時轉入常態。

粵開證券研究院副院長康崇利則認為,白名單對基金投顧業務申請預計影響不大。一是,目前第二批申請基金投顧試點的券商正在答辯進行中,已有數十家券商啟動申請流程,由于部分券商基金投顧業務申請較早,對新規適用性還有待明確。二是,基金投顧業務主要考驗證券公司的投資研究和客戶營銷能力,是目前券商財富管理轉型的重要抓手,預計監管層將在合規基礎上大力推進基金投顧業務開展,促進行業轉型高質量發展。

首批白名單中

至少7家券商申請投顧試點

據不完全統計,在證監會公布首批入圍白名單的29家證券公司中,申請第二批投顧試點的券商至少有7家,包括安信證券、國信證券、招商證券、中信證券、光大證券、國金證券、平安證券。

此外,首批獲得基金投顧試點資格的國泰君安、申萬宏源、中金公司、中信建投、銀河證券、華泰證券、國聯證券等7家券商中,除了國聯證券,均在白名單之列。

對此,中泰國際研究部副主管趙紅梅認為,白名單內的券商可以從基金投顧、衍生品等創新業務中尋求新的收入增長點及搶占先發優勢,走差異化發展之路,從而形成差異化、特色化發展的行業格局。有利于名單內券商中長期的業務實力和綜合競爭力與未進名單券商拉開差距。

康崇利認為,目前證券行業轉型、業務模式升級背景下,創新業務雖然對于券商短期業績提升效果不顯著,但對于部分券商創新發展或者彎道超車是至關重要的,預計未來各家證券公司將加強合規風控水平,爭取進入白名單從而獲取創新業務試點機會。

倒逼券商更加重視合規風控

全面風險管理能力已經成為證券公司的核心競爭力之一,受訪的非銀分析師認為,白名單制度的實行使整個行業更加重視公司治理及合規風控。

中原證券非銀分析師張洋認為,不斷完善合規、風險管理體系,提升全面風險管理能力是證券公司抓住全面深化資本市場改革難得的歷史機遇,實現證券行業、證券公司高質量發展的根本保障,白名單制度有助于壓實證券公司內控合規主體責任,持續推動行業高質量發展。

康崇利認為,可以把證券公司白名單看作券商分類評價的進階版,審核頻率更高,更加注重合規風控方面,同時掛鉤創新業務試點。這將直接促使各家券商更加注重提升合規風控水平,也與注冊制背景之下對券商風控要求提高相契合,長期將促進證券行業高質量發展。

值得注意的是,后續證監會將根據證券公司合規風控情況對白名單持續動態調整,逐月公布名單,將符合條件的公司及時納入,不符合條件的公司及時調出。有業內人士表示,這條規定意味著不僅未進入白名單的證券公司要繼續努力提高合規風控水平。而對于進入白名單的公司而言,也不意味著從今以后就可以高枕無憂。

責任編輯:吳芃
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