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又有“股神”被罰:精準抄底后連續3漲停!

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山東證監局近日披露的一則行政處罰決定書顯示,自然人蘇建朝因內幕交易被開罰單。

值得注意的是,這不是蘇建朝第一次因內幕交易被罰。

01、又有“股神”因內幕交易被罰:精準抄底后連續3漲停!

山東證監局披露的上述罰單顯示,依據2005年修訂的《中華人民共和國證券法》(以下簡稱2005年《證券法》)的有關規定,山東證監局對蘇建朝內幕交易山東天業恒基股份有限公司(現已更名為濟南高新發展股份有限公司,證券簡稱變為“濟南高新,以下簡稱天業股份)股票的行為進行了立案調查、審理。

山東證監局認定,蘇建朝的行為違反2005年《證券法》第七十三條、第七十六條第一款的規定,構成2005年《證券法》第二百零二條所述的內幕交易行為。

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根據山東證監局披露的信息,內幕信息的形成與公開情況如下:

2012年8月15日至8月22日期間,天業股份和山東天業房地產開發集團有限公司(以下簡稱天業集團)董事長曾某秦、天業股份副董事長和天業集團總裁馮某露、天業股份總經理王某文曾在一起或分別研究天業股份經營和其他工作時,討論過天業股份收購天業集團全資子公司山東天業黃金礦業有限公司(以下簡稱天業黃金)部分股權事項,初步確定在不觸及重大資產重組標準前提下進行股權收購,但未確定在何時、以何種方式實施。

2012年9月6日,曾某秦、馮某露、天業股份董事會秘書蔣某會商天業股份擬實施收購天業集團持有的天業黃金部分股權事項。當日天業股份向上海證券交易所申請停牌,并聯系中介機構于9月7日到天業股份商談有關事項,但未提及事項內容。

2012年9月7日,天業股份停牌。

2012年9月10日,天業股份與天業集團簽署《股權轉讓框架性協議》,稱天業集團有意將其持有的天業黃金10%股權轉讓給天業股份,雙方將參照審計、評估結果協商確定最終的股權轉讓價格,但最高不超過1.6億元人民幣。

2012年9月12日,天業股份發布《關于簽訂〈股權轉讓框架性協議〉的公告》并復牌。

2012年10月12日,天業股份發布《收購山東天業黃金礦業有限公司10%股權暨關聯交易公告》,稱天業股份擬以15,200萬元人民幣收購天業集團持有的天業黃金10%股權。

天業股份收購天業集團持有的天業黃金10%股權,交易金額占天業股份2011年度經審計凈資產的27.92%,屬于2005年《證券法》第六十七條第二款第二項規定的重大事件,在信息公開前,構成2005年《證券法》第七十五條第二款第一項規定的內幕信息。內幕信息形成不晚于2012年8月22日,公開于2012年9月12日。馮某露全程參與交易動議、籌劃、決策過程,為內幕信息知情人,知悉內幕信息的時間不晚于2012年8月22日。

山東證監局指出,此案中的當事人蘇建朝與馮某露關系密切且在內幕信息敏感期內進行聯絡。根據行政處罰決定書,馮某露為天業股份副董事長和天業集團總裁。

馮某露時任濟南市聊城商會理事會會長,蘇建朝時任濟南市聊城商會理事會副會長。2010年下半年以來,蘇建朝控制的濟南前衛投資管理咨詢有限公司與天業集團經常有資金往來,蘇建朝和馮某露平時有業務往來。蘇建朝和馮某露在2012年7月至9月之間電話聯系頻繁,且于2012年8月28日有過通話。

山東證監局認定,內幕信息敏感期內,蘇建朝控制使用“蘇建朝”“李某萍”“宋某剛”“常某萍”證券賬戶(以下簡稱“蘇建朝”等四賬戶)累計買入“天業股份”股票1,057,701股,復牌后全部賣出,實際獲利117萬元。

具體來看,“蘇建朝”等四賬戶的開立和交易情況如下:

“蘇建朝”賬戶開立于2007年6月26日。2012年9月6日,該賬戶轉入資金1,180,000元,資金來源于蘇建朝借入資金及自有資金。當日該賬戶買入“天業股份”222,001股,買入金額1,249,553.68元。9月17日全部賣出,對應賣出金額1,617,986.22元,盈利364,540.87元;

“李某萍”賬戶開立于2011年11月7日。2012年9月6日,該賬戶轉入資金1,000,000元,資金來源于蘇建朝借入資金。當日買入“天業股份”181,000股,買入金額997,991元。9月13日一次性全部賣出,賣出金額1,241,660元,盈利239,970.49元;

“宋某剛”賬戶開立于2011年11月7日。該賬戶自開戶以來無交易,2012年9月6日,該賬戶轉入資金1,000,000元,資金來源于蘇建朝借入資金。當天該賬戶買入“天業股份”176,200股,買入金額998,545元。9月13日一次性全部賣出,賣出金額1,208,732元,盈利206,559.55元;

“常某萍”賬戶開立于2012年7月24日。該賬戶自開立以來無交易,2012年9月6日,該賬戶轉入資金2,700,000元,資金來源于蘇建朝借入資金。當天該賬戶買入“天業股份”478,500股,買入金額2,691,222.99元。9月12日至13日全部賣出,賣出金額3,060,054 元,盈利359,445.48元。

山東證監局指出,內幕信息敏感期內,蘇建朝交易“天業股份”行為明顯異常,且無正當理由或正當信息來源。

蘇建朝交易“天業股份”及劃轉資金的時間與內幕信息發展、變化、公開時間高度吻合。2012年9月6日,蘇建朝向“蘇建朝”等四賬戶入金5,880,000元,當天即全部用于買入“天業股份”,9月7日,天業股份開始停牌,9月12日至17日,在內幕信息公開后的幾天內,蘇建朝將持有的“天業股份”全部賣出,并將所得金額立即轉出證券賬戶。

蘇建朝交易“天業股份”行為明顯與平時交易習慣不同。2012年9月6日,“蘇建朝”等四賬戶突擊轉入大額資金,資金來源主要為蘇建朝借款,蘇建朝本人銀行賬戶沉淀資金僅占當日入金總金額的3.1%;同一時間重倉、集中買入“天業股份”,交易特征高度一致;當日只交易“天業股份”一只股票,成交金額合計達594萬元,較2012年蘇建朝買入其他股票最大金額507,895元放大11.7倍,買入意愿強烈。此外,“宋某剛”“常某萍”證券賬戶系開戶以來的首次交易。蘇建朝交易“天業股份”的行為與平時交易習慣明顯不同,且無正當理由或者正當信息來源。

根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度,依據2005年《證券法》第二百零二條的規定,山東證監局決定,沒收蘇建朝違法所得117萬元,并處以117萬元罰款,罰款和沒收款合計達到234.1萬元。

記者翻看天業股份(現名濟南高新)的歷史日K線圖發現,2012年9月6日處于當時股價的階段底部,當天“蘇建朝”等四賬戶精準地買在了階段底部,買入之后天業股份就停牌,2012年9月12日復牌后天業股份連續3個一字漲停。

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02、當事人此前也因內幕交易被證監會和深圳證監局開罰單

值得注意的是,上述被罰的當事人蘇建朝因內幕交易被罰已不是第一次。

2019年12月,深圳證監局披露的一份行政處罰決定書顯示,蘇建朝內幕交易天業股份,被深圳證監局罰款60萬元。

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上述內幕交易事涉天業股份境外全資子公司收購“大采坑”項目及罕王澳洲股權事項。深圳證監局認定,內幕信息形成于2016年6月7日,公開于2017年2月21日。天業股份時任董事李某召為內幕信息知情人之一。

深圳證監局查明,蘇建朝與李某召平時有業務往來,在內幕信息敏感期內雙方有多次通話聯系。

在內幕信息公開前,蘇建朝控制使用“蘇某蓮”、“蘇某力”、“張某”光大證券、“張某”興業證券、“張某”民族證券、“張某華”、“高某華”、“李某起”、“成某菊”共計9個證券賬戶(以下簡稱蘇某蓮賬戶組)交易“天業股份”,

深圳證監局認為,蘇建朝在2016年9月30日與李某召通話后,于國慶節后第一個交易日10月10日,向蘇某蓮賬戶組突擊轉入1000萬,并在同日及隨后4個交易日利用該賬戶組買入“天業股份”62.5萬股,清算金額776.35萬元,買入時間連續、節奏一致。11月17日再次轉入資金500萬元,利用該賬戶組買入“天業股份”21.9萬股,清算金額約309.53萬元。

在此之前的2017年6月,證監會也對蘇建朝開出一則罰單。當時蘇建朝因內幕交易中科英華(注:現名諾德股份)股票,被證監會沒收違法所得877.70萬元,處以877.70萬元罰款,合計罰沒1755.40萬元。彼時的內幕信息是中科英華擬收購天業集團所持有的天業黃金90%股權的事項。

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責任編輯:何苗
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